湖北省高等教育自学考试

投资学（专升本）专业考试计划

专业代码：020304

一、指导思想

高等教育自学考试是我国高等教育基本制度之一，是对社会自学者进行的以学历考试为主的高等教育国家考试，是个人自学、社会助学、国家考试相结合的高等教育形式，也是我国高等教育体系的重要组成部分。

本专业以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的教育方针，落实立德树人根本任务，为构建继续教育和终身学习体系，推进学习型社会建设，助力我省经济和社会发展需求而设置。同时结合高等教育自学考试人才培养目标定位和特点，强化“应用性、实用性、发展性”的人才培养理念，强调对学习者职业素养和职业核心能力的培养。

二、学历层次及规格

高等教育自学考试投资学（专升本）专业的学历层次为本科，学科门类为经济学，专业类为金融学类。

本专业考试计划规定合格课程门数为 15门（其中考试课程相关的实践考核环节部分不单独计入课程总门数），总学分为72学分。

凡按照本专业考试计划的规定，取得相应课程合格成绩且达到规定学分要求，实践环节考核合格，思想品德经鉴定符合要求者，经审核通过，由湖北省高等教育自学考试委员会颁发投资学专业自学考试本科毕业证书，主考学校副署，国家承认学历。符合高等学历继续教育学士学位授予条件者，由主考学校按规定授予学士学位。

三、培养目标与基本要求

本专业培养理想信念坚定，德、智、体、美、劳全面发展，具有较高的科学文化素养、职业道德水准、创新创业能力和社会责任感，适应社会和经济发展需要，具备经济、管理和法律理论基础，掌握投资学科基本理论、基本方法和专业技能，具有投资策划、分析、决策与管理的能力，能够在政策性银行、商业银行、证券公司、期货公司、基金管理公司、信托公司、投资公司等机构从事投资管理相关工作的应用型专门人才。

本专业要求掌握证券投资、产业投资、宏观投资的基本理论和基本知识，具备证券投资和产业投资分析、决策和评价的基本能力，具有投资策划、投资组织与投资管理的实际应用能力。主要包括：

1.掌握投资学科的基本理论、基本知识和基本方法；

2.掌握证券投资和产业投资的分析方法和决策技术；

3.具有在金融投资、固定资产投资、企业投资、政府基础设施投资等方面进行投资策划、投资组织与投资管理的实际应用能力；

4.熟悉国家投资领域的方针政策和法律法规；

5.了解国内外投资学科的理论前沿、发展动态和发展趋势；

6.具有一定的投资领域科学研究和实际工作能力，满足投资行业的工作需求；

7.具有较强的语言表达能力、沟通交流能力和团队合作精神；

8.具有较高的外语听、说、读、写、译能力；

9.具备较强的对新知识、新技能的学习能力和一定的创新创业能力。

四、课程设置与学分

专业名称：投资学（专升本）    专业代码： 020304

五、主要课程说明

1. 中国近现代史纲要（略）

2. 马克思主义基本原理概论（略）

3. 英语（专升本）（略）

4. 线性代数（经管类）（略）

5. 政治经济学（中级）

本课程主要讲述了马克思主义政治经济学的基本原理，具有很强的理论性和逻辑性，其目的在于培养学生运用科学的抽象方法分析和研究问题，依靠抽象思维能力，透过现象去认识经济事物发展的规律性。

6. 西方经济学（中级）

本课程旨在让学生了解、认识和掌握中级西方经济学（含微观和宏观）的基本概念、基本原理、基本方法及其理论体系，培养和增强学生运用西方经济学理论分析经济领域的相关问题的能力，为后续课程打下坚实的基础。

7. 金融学概论

本课程旨在对专科阶段相关课程中有关货币银行学的内容进行深化，进一步掌握金融学的原理与特点。主要学习掌握货币、信用、利率等基础理论知识，了解金融市场特征，掌握货币与经济、信用与经济相关关系等基本理论和方法，为后续专业课程的学习打下基础。

8. 投资学原理

本课程旨在对专科阶段中相关金融市场和金融工具的内容进行深化，掌握金融投资工具的基本原理、基本特征和特点，通过本课程的学习帮助学生了解各种投资工具和投资方式，培养学生分析计算各种投资风险收益等理财指标及了解其含义，为后续专业课程的学习打下基础。

9. 理财学

本课程旨在让学生掌握理财学的基本原理与内容。主要向学生介绍理财基础、基本流程、风险管理计划、投资计划、融资计划等理财的基本原理和内容。通过本课程的学习，学生掌握理财学的基本概念、基本原理和基本方法，为学生毕业后从事高级理财业务打下基础。

10.（1）房地产投资

本课程旨在让学生全面掌握房地产投资的主要理论和方法，并了解房地产投资的基本内容。主要介绍房地产投资的目标、内容，房地产投资收益与风险的关系，房地产投资的基本理论与方法，房地产投资理论与方法在投资业务、盈利分配、资本经营等主要内容中的具体运用。本课程的学习为其毕业后从事房地产投资理财工作打下良好基础。

（2）房地产投资(实践)（略）

11. 金融衍生品投资

本课程旨在使学生掌握金融衍生品中各种投资的组合和管理方法。要求学生掌握金融衍生品投资的风险与收益、资产组合原理、资产定价原理、个人资产组合管理、金融衍生品投资管理等内容。本课程的学习为学生毕业后从事资产组合管理打下良好的理论与操作基础。

12. 投资银行学

本课程旨在让学生了解投资银行的基本业务与功能，重点掌握投资银行在证券发行与承销、企业并购、创业投资、证券投资基金、资产证券化六大方面的主要业务理论和实践，并了解对投资银行业监管的体制和法律法规。本课程的学习为学生毕业后从事投资银行相关业务打下坚实的理论与实践基础。

13.金融营销

本课程旨在向学生介绍营销在金融服务中的重要作用、消费者行为和金融产品的市场细分、金融产品开发、金融产品定价策略以及方法、广告和金融传播手段的利用、销售人员的管理、营销计划制定与控制、有效策略等一系列对金融实践操作有指导性的内容。通过本课程的学习，培养学生金融市场营销的观念和能力，为毕业后从事相关工作和后续专业课程的学习打下基础。

14. 税收筹划

本课程旨在让学生掌握税收的基本原理和各种规则，熟悉税法的具体内容，能够在投资理财活动工作中，熟练运用税法、税率和税收原则的各种综合方式，达到合理纳税的目的。本课程的学习为学生毕业后从事投资理财相关工作打下良好的操作基础。

六、实践性环节学习考核要求

含实践的课程及实践所占学分：房地产投资（实践）（1学分）。

凡理论考试与实践环节考核两部分相结合的课程为一门课程，考生必须取得两个部分的合格成绩方能获得该门课程的学分。

七、教材目录

注：“使用教材”以当次考试公布的教材及大纲使用情况为准。